去年一度频登媒体头条的私募——建泓时代在昨日接到监管罚单。

根据中基协发布的纪律处分决定书，建泓时代存在旗下产品跌破止损线后未及时向投资者履行信息披露义务、内控管理有缺陷的违规事实。虽然该公司提交了书面申辩意见，称已在去年4月开除相关产品基金经理，并积极与投资者达成和解。最终，中基协审理后认定其仍然存在违规行为，但符合从轻处分的情形，最终对其处以警告措施。

经财联社记者查询中基协官网，建泓时代旗下产品中有一只名为“建泓时代大河7号奔腾私募证券投资基金”的产品。该产品成立于2021年2月9日，产品信息最后更新时间为去年8月24日，运作状态则是“提前清算”。

(资料图片仅供参考)

该公司被清算的并非仅限于上述产品。来自中基协的数据显示，该公司共有26只产品处于“提前清算”状态，清算时间集中在近两年，包含去年引发极大争议的“建泓时光二号”也已在今年8月份提前清算。目前，该公司共计有38只产品在运行中，总规模位于0-5亿元区间内。

去年8月，建泓时代曾因“建泓时光二号”净值在不足两年的时间里大涨43倍、并深陷“涉场外期权交易被查”传闻引发行业强烈关注。彼时，该公司表示是“因为把握住了短线机会”而使得净值暴涨。

建泓时代涉内控及信披违规

8月25日晚间，中基协对深圳建泓时代私募证券基金管理有限公司发布纪律处分决定书。经查，该公司存在两大违规事实。

一是未及时向投资者履行信息披露义务。根据投资者向协会提交的投诉材料、公司提交的核查情况说明，“建泓时代建泓7号奔腾私募证券投资基金”（以下简称“建泓7号”）跌破止损线时，仅以要求产品基金经理告知的方式向投资者履行信息披露义务，但事实上该员工未及时告知投资者产品情况。

根据建泓时代自认，直至相关投资者至公司询问“建泓7号”具体情况，公司才知悉前述事实。核实情况后，建泓时代已安排员工主动与投资者沟通，并于 2022年4月对相关员工做了开除处理，同时将“建泓7号”移交其他基金经理管理。

中基协认为，建泓时代在管理“建泓7号”过程中，存在未及时向投资者披露基金重大信息的情形，以上行为违反了《私募投资基金信息披露管理办法》第十八条第(五) 项关于信息披露义务的规定。

二是内控管理存在缺陷。建泓时代未建立向投资者履行信息披露义务的常规渠道，且未建立通过基金经理向投资者履行信息披露义务的控制机制，致使投资者知情权受到严重损害，前述情形反映出建泓时代内控管理存在缺陷。以上行为违反了《私募投资基金管理人内部控制指引》第二十五条关于私募基金管理人应当建立健全信息披露控制的相关要求。

被监管警告，涉事基金等26只产品已“提前清算”

对于上述违规事项，建泓时代提出申辩意见，表示公司在“建泓7号”跌破预警线后及时通过微信、电话方式向投资者履行了信息披露义务。建泓时代未找到当时披露相关信息的记录，提交了向其他两位投资者求证的微信聊天记录作为证据。同时，建泓时代称其已与投资者钟某英达成和解，采取有效措施消除不良影响，并积极履行调解协议，补偿投资者损失，并就此提交相应证据。

另外，建泓时代称，公司在协会私募基金信息披露备份系统为投资者开通了查询账号，按期报送季度报告，按规定及约定履行了信息披露义务，建立健全了信息披露控制机制。综上，当事人向协会申请免除纪律处分。

经审理，中基协认为，该公司在“建泓 7号”跌破预警线后已及时向投资者履行信息披露义务，但未能提交充分证据予以证明；建泓时代在协会私募基金信息披露备份系统为投资者开通查询账号，仅向投资者履行了定期报告披露义务，但是当基金发生重大事项时的临时信息披露控制机制不完善反映出建泓时代内控管理仍存在缺陷。

不过，鉴于这家公司积极与投资者达成和解，采取有效措施消除不良影响，符合从轻处分的情形。鉴于以上基本事实、情节和审理情况，中基协对其进行了警告。

经财联社记者查询中基协官网，建泓时代旗下产品中有一只名为“建泓时代大河7号奔腾私募证券投资基金”的产品。该产品成立于2021年2月9日，产品信息最后更新时间为去年8月24日，运作状态则是“提前清算”。

该公司被清算的并非仅限于上述产品。来自中基协的数据显示，该公司共有26只产品处于“提前清算”状态，清算时间集中在近两年。去年引发极大争议的“建泓时光二号”也已在今年8月份提前清算。目前，该公司共计有38只产品在运行中，总规模位于0-5亿元区间内。

“建泓时光二号”清盘信息

曾因净值大涨43倍被推向风口浪尖

若论去年三季度最受关注的私募，建泓时代当属其一。

彼时，市场传闻多位基金经理涉场外期权交易被查，建泓时代旗下产品被指牵扯其中。对此，建泓时代在去年8月9日晚间发布声明否认此事，称公司未开通、未参与场外期权等衍生品交易。对诽谤公司声誉的责任主体，该公司将追查到底，并进一步采取措施追究全部的法律责任。

更吸引市场关注的是，该私募旗下产品的超高收益。截至去年8月5日，该公司旗下“建泓时光二号”自2020年9月成立以来回报超43倍。2022年7月下旬以来，该产品每周收益率均超45%，7月29日当周的收益率甚至高达93.50%。从当时近半年的数据看，除了建泓时光二号收益达到14.20倍，旗下建泓时代朝阳传承1号、建泓时代朝阳传承等产品收益也近5倍。

建泓时代对此回应称，是“最近一段时间的宏观和市场环境下，根据投资框架把握了短线机会”。建泓时光二号掌舵者赵媛媛称，除了短线交易外，该产品还曾出现大额赎回，“大概在很短的时间内，赎回了5/6的份额”。据其解释，该产品客户数量或在5人以内，其中一个大客户的投资比例应该超过了70%。

公开信息显示，她曾在财通基金和华商基金担任基金经理，在这两家基金公司管理的每一只产品任职时间均不足两年，最短仅有3个半月，没有较为长期的业绩数据可供参考。建泓时代官网彼时号称，“赵媛媛5年公开产品累计投资收益111.5%，较业绩基准高出75.7%；公募期间混合型排名前14%”。而事实上，她在公募任职产品的最高回报仅34.99%，由其管理的华商盛世成长和华商万众创新这两只管理时长超过一年的产品，在其任职期间处于亏损状态，回报分别为-24.59%、-21.30%，在同类产品中排名均较为靠后。

随着争议持续进行，在私募排排网等第三方平台上，建泓时代的净值数据在去年8月“下架”。私募排排网回应记者称，该公司数据展示程度较低，隐藏比例70%，且净值非100%由托管方报送，大部分由管理人自己报送，加上越来越多的客户在质疑数据，因此对所有数据先隐藏处理。

建泓时代表示，这是因为公司与该第三方平台在销售费用、管理费、业绩报酬等费用标准及分配等方面存在较大分歧，当前公司在好买基金、格上财富等其他多家第三方平台的产品净值展示仍然正常。

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